Una legge bipartisan sugli informatori prende di mira i crimini contro la fauna selvatica

Una legge bipartisan sugli informatori prende di mira i crimini contro la fauna selvatica

19 luglio 2022 – Il crimine della fauna selvatica minaccia l’esistenza stessa di alcune delle foreste, delle barriere coralline, dei pesci e degli animali più preziosi del mondo. Ma il motivo di profitto dietro il crimine contro la fauna selvatica è spesso inosservato. L’Agenzia statunitense per lo sviluppo internazionale (USAID) stima che i costi economici del solo legname illegale raggiungano i 152 miliardi di dollari all’anno, con un impatto sul commercio onesto degli Stati Uniti inondando i mercati di legname a basso costo, raccolto illegalmente.

Uccidere animali iconici in via di estinzione come rinoceronti ed elefanti non è solo orribile nelle immagini spruzzate sui social media, ma, come spiegato da USAID, è un affare illegale del valore di “decine di miliardi” di dollari all’anno e ora costituisce uno dei “più grandi mercati neri”.

Lo stesso si può dire per la pesca illegale, non dichiarata e non regolamentata (INN). Si stima che circa il 32% del pesce importato negli Stati Uniti violi i requisiti INN. Ciò significa che il pesce viene raccolto in un modo che distrugge la pesca protetta e le barriere coralline, uccide le specie in via di estinzione e, in definitiva, è insostenibile. Ancora una volta, i profitti della pesca illegale sono enormi. Un recente studio dell’Università della British Columbia stima che i costi economici della sola pesca INN raggiungono i 50 miliardi di dollari all’anno.

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I veri costi del crimine contro la fauna selvatica superano di gran lunga i fattori strettamente economici. Il crimine della fauna selvatica ha accelerato la perdita senza precedenti della biodiversità, sconvolto gli ecosistemi, peggiorato la crisi climatica e spinto le specie sull’orlo dell’estinzione. Nonostante l’approvazione di leggi e accordi internazionali volti a combattere il crimine contro la fauna selvatica, rimane un’area eccezionalmente difficile da far rispettare.

Negli ultimi anni, tuttavia, a fronte di condotte criminali diffuse che minacciano habitat inestimabili e specie iconiche, c’è stata una spinta a sfruttare il potere di uno strumento unico delle forze dell’ordine: gli informatori. Ispirati dall’immenso successo delle leggi sull’assegnazione degli informatori ai sensi dei False Claims e dei Dodd-Frank Acts, i sostenitori della fauna selvatica che vanno dall’Associazione degli zoo e degli acquari all’Unione internazionale per la conservazione della natura (IUCN) stanno sostenendo l’attuazione delle disposizioni relative al premio degli informatori per la fauna selvatica informatori.

Ad esempio, al suo più recente Congresso mondiale, a cui hanno partecipato tutte le principali organizzazioni per la protezione della fauna selvatica e rappresentanti ufficiali dei governi di oltre 120 paesi, l’IUCN ha adottato in modo schiacciante tre risoluzioni separate che sostengono l’uso dei premi degli informatori come mezzo per incentivare gli informatori della fauna selvatica .

Le risoluzioni della IUCN sono spesso utilizzate come punti di riferimento dagli enti governativi di tutto il mondo mentre affrontano problemi critici di conservazione e sviluppo, e queste risoluzioni recentemente approvate evidenziano il diffuso interesse globale nel premiare gli informatori della fauna selvatica.

I premi degli informatori si sono rivelati il ​​mezzo più efficace per incentivare gli addetti ai lavori a farsi avanti e collaborare con le autorità, consentendo alle forze dell’ordine di conservare risorse e crimini di polizia altrimenti difficili da individuare. L’efficacia dei programmi di premiazione degli informatori trascende i confini politici. Jay Clayton, ex presidente della SEC nominato da Trump, ha osservato in una dichiarazione del 2020 che “[o]Negli ultimi dieci anni, il programma per gli informatori è stato una componente fondamentale degli sforzi della Commissione per individuare le irregolarità e proteggere gli investitori e il mercato, in particolare laddove le frodi sono ben nascoste o difficili da individuare.” (“Rafforzare il nostro programma per gli informatori” 9/ 23/2020)

In una celebrazione per il National Whistleblower Day 2021, l’attuale presidente della SEC nominato da Biden Gary Gensler ha dichiarato che il programma per gli informatori “ci aiuta a essere migliori poliziotti in tempo, a svolgere la nostra missione e a proteggere gli investitori da comportamenti scorretti”. (“Preparati per la celebrazione della Giornata nazionale degli informatori” 30/07/2021)

Nella lotta alla corruzione internazionale, un audit degli sforzi degli Stati Uniti condotto dall’Organizzazione per la cooperazione e lo sviluppo economico ha elogiato l’approccio “multiforme” del Dodd-Frank Act alla lotta alla corruzione internazionale “dato che forniscono potenti incentivi a informatori qualificati per segnalare accuse di corruzione all’estero contro emittenti.” (“Implementing The OECD Anti-Bribery Convention Phase 4 Report United States”, 17/11/2020,)

Il pagamento di premi in denaro agli informatori della fauna selvatica non è senza precedenti negli Stati Uniti In effetti, sia il Lacey Act che l’Endangered Species Act, le due leggi contro i crimini contro la fauna selvatica più diffuse della nazione, contengono disposizioni che autorizzano il pagamento di premi per gli informatori. Queste disposizioni, tuttavia, sono state approvate più di 40 anni fa e non soddisfano gli standard stabiliti dalle moderne leggi sull’assegnazione degli informatori.

In particolare, i pagamenti dei premi degli informatori ai sensi del Lacey Act e dell’Endangered Species Act non sono obbligatori. Come nel caso di altre leggi sull’assegnazione discrezionale agli informatori che sono state successivamente modernizzate e modificate (tra cui il Securities Exchange Act e la legge IRS sugli informatori), la capacità di sfruttare i premi degli informatori per ottenere l’accesso a informazioni privilegiate di alta qualità su attività corruttive non è stata stato pienamente utilizzato.

Un feroce rapporto del Government Accountability Office (GAO) del 2018 (“Combating Wildlife Trafficking: Opportunities Exist to Improve the Use of Financial Rewards”, 23/04/2018) sull’uso dei premi degli informatori della fauna selvatica ha rilevato che le agenzie non davano priorità ai pagamenti dei premi e informatori raramente premiati. Negli 11 anni fiscali coperti dal rapporto, il GAO ha scoperto che le autorità statunitensi hanno pagato solo 27 premi per informatori della fauna selvatica per un totale di circa $ 205.000.

Il GAO ha formulato una serie di raccomandazioni al fine di sfruttare meglio i premi degli informatori della fauna selvatica, ma le leggi continuano a essere gravemente sottoutilizzate. Una richiesta del Freedom of Information Act di Whistleblower Network News nel 2021 ha rivelato che dal rapporto GAO del 2018 c’era stato un solo premio per informatori pagato ai sensi dei Lacey and Endangered Species Acts.

Pertanto, mentre è diffusa la convinzione che i premi degli informatori potrebbero rivoluzionare l’applicazione dei crimini contro la fauna selvatica, le disposizioni attualmente in vigore sono inefficaci. Ciò non dovrebbe sorprendere chiunque abbia familiarità con la storia delle leggi sui premi degli informatori. Quando i pagamenti dei premi sono discrezionali, i programmi degli informatori vacillano.

Ad esempio, durante gli oltre 40 anni i pagamenti ai sensi del False Claims Act erano discrezionali (tra il 1943 e il 1986) non sono stati pagati premi. Da quando i premi obbligatori sono stati istituiti ai sensi del False Claims Act nel 1986, migliaia di informatori sono stati risarciti e il governo ha recuperato oltre 70 miliardi di dollari dai truffatori. Una rivoluzione simile si è verificata nel whistleblowing di titoli con l’approvazione del Dodd-Frank Act nel 2010.

Il bipartisan Wildlife Conservation and Anti-Trafficking Act del 2021 (HR 6059) contiene una disposizione di ricompensa per gli informatori che modernizzerebbe il Lacey Act. È stato approvato da tutte le principali organizzazioni senza scopo di lucro per la protezione della fauna selvatica, tra cui l’Association of Zoos and Aquariums, Humane Society International, International Fund for Animal Welfare e World Wildlife Fund.

Sia che il Congresso approvi l’HR 6059 o utilizzi un altro approccio per migliorare la capacità delle forze dell’ordine di rilevare e perseguire con successo i crimini contro la fauna selvatica, è chiaro che le disposizioni sugli informatori del Lacey Act devono essere modernizzate per diventare efficaci.

Le riforme più urgenti, tutte incluse in HR 6059, includono:

•Le decisioni di aggiudicazione devono essere prese in modo tempestivo e sono soggette a controllo giurisdizionale;

• I premi per gli informatori sono finanziati attraverso le sanzioni raccolte dagli Stati Uniti a seguito delle informazioni originali dell’informatore. I contribuenti non pagano nulla. Tutti i soldi provengono direttamente dalle multe e dalle sanzioni pagate da coloro che violano le leggi sulla protezione della fauna selvatica;

•Gli uffici per gli informatori sono creati per ricevere le segnalazioni degli informatori, riferire le informazioni degli informatori alle forze dell’ordine appropriate e comunicare con gli informatori sui loro casi;

•Sono stabilite procedure di segnalazione anonime e riservate. Questi sono strumenti essenziali per proteggere gli informatori dalle ritorsioni.

Se gli Stati Uniti intendono impegnarsi seriamente nel proteggere la fauna selvatica, perseguire la pesca INN e fermare la deforestazione illegale, il Wildlife Conservation and Anti-Trafficking Act, o un’altra legge simile sugli informatori della fauna selvatica, è assolutamente necessario. Le estinzioni sono per sempre.

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Stephen M. Kohn

Stephen M. Kohn è un partner fondatore dello studio legale per informatori Kohn, Kohn & Colapinto LLP a Washington, DC, e presidente del consiglio di amministrazione del National Whistleblower Center. È autore del primo trattato legale sul whistleblowing e autore di “The New Whistleblower’s Handbook” (Lyons Press, 2017). L’azienda può essere contattata all’indirizzo consult@kkc.com.

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